各市市場監(jiān)督管理局：

    《山東省知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理辦法（試行）》已經(jīng)省局局務會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際抓好貫徹落實。

山東省市場監(jiān)督管理局    

2023年2月24日     

(此件主動公開）

山東省知識產(chǎn)權領域信用風險分類

管理辦法（試行）

第一章 總則

    第一條 為建立健全知識產(chǎn)權領域信用監(jiān)管機制，加強知識產(chǎn)權保護，構建良好的知識產(chǎn)權發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021-2035年）》《關于強化知識產(chǎn)權保護的意見》《市場監(jiān)管總局關于推進企業(yè)信用風險分類管理 進一步提升監(jiān)管效能的意見》等有關規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。

    第二條 全省各級市場監(jiān)管部門對在山東省依法注冊登記的企業(yè)進行知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理，適用本辦法。

    第三條 本辦法所稱知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理，是指市場監(jiān)管部門在依法歸集企業(yè)知識產(chǎn)權信用信息的基礎上，按照知識產(chǎn)權信用風險分類標準，通過信息化手段，對企業(yè)知識產(chǎn)權信用風險進行自動分類，并根據(jù)分類結果實施差異化監(jiān)管的活動。

    第四條 知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理應遵循科學合理、客觀公正、協(xié)同高效、規(guī)范應用、動態(tài)管理、失信懲戒的原則。

    第五條 省級市場監(jiān)管部門負責組織、指導和實施全省知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理工作，制定完善全省知識產(chǎn)權信用風險分類標準和差異化監(jiān)管措施。

   各市、縣(市、區(qū))市場監(jiān)管部門負責按照本行政區(qū)域知識產(chǎn)權信用風險分類結果，采取差異化的監(jiān)管措施。

第二章 信用風險分類

    第六條 省級市場監(jiān)管部門建設和管理山東省知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理系統(tǒng)，全面動態(tài)歸集國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、省政務信息資源共享交換平臺、省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)、知識產(chǎn)權信息采集平臺等產(chǎn)生的企業(yè)基礎信息和各類知識產(chǎn)權信息，包括知識產(chǎn)權行政處罰、行政裁決、行政檢查、司法裁判、失信行為信息、舉報投訴、輿情、許可、轉讓、質押等。

    第七條 省級市場監(jiān)管部門建立知識產(chǎn)權領域信用風險分類指標體系，從企業(yè)屬性、動態(tài)信息、監(jiān)管信息、企業(yè)能力和社會評價等五個維度設定知識產(chǎn)權領域信用風險分類指標，科學賦予指標權重，并進行動態(tài)調整和優(yōu)化。

    第八條 企業(yè)知識產(chǎn)權信用風險狀況由山東省知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理系統(tǒng)，基于知識產(chǎn)權信用風險分類指標及信息數(shù)據(jù)予以判定，根據(jù)不同得分區(qū)間，將企業(yè)按知識產(chǎn)權信用風險等級由低到高分為A、B、C、D四個等級，按月動態(tài)更新數(shù)據(jù)。

    A類：企業(yè)知識產(chǎn)權保護規(guī)范嚴格，處于行業(yè)領先水平，在一定時期內知識產(chǎn)權領域信用失信風險很小。

    B類：企業(yè)知識產(chǎn)權保護良好，在一定時期內知識產(chǎn)權領域信用失信風險較小。

    C類：企業(yè)知識產(chǎn)權保護體系基本健全，需要改進提升，在一定時期內知識產(chǎn)權領域信用失信風險較大。

    D類：企業(yè)知識產(chǎn)權保護不力，在一定時期內知識產(chǎn)權領域信用失信風險很大，存在知識產(chǎn)權領域嚴重違法失信行為。   

    第九條 知識產(chǎn)權領域信用風險分類結果與“山東省企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)”企業(yè)信用風險分類結果結合應用，分類結果作為市場監(jiān)管部門配置知識產(chǎn)權監(jiān)管資源、實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。

    第十條 企業(yè)有下列情形之一的，其知識產(chǎn)權信用風險等級不應劃分為A類：

    （一）成立未滿一年的。

    （二）過去一年存在行政處罰、侵權、失信、提供虛假材料、違反承諾告知制等知識產(chǎn)權領域不良信息的。

    （三）上一期判定為D類企業(yè)的。

    第十一條 企業(yè)有下列情形之一的，直接認定為D類：

    （一）具有以下行為并受到較重行政處罰的：故意侵犯知識產(chǎn)權；侵犯商業(yè)秘密嚴重破壞公平競爭秩序；提交非正常專利申請、惡意商標注冊申請損害社會公共利益；從事嚴重違法專利、商標代理行為；在申請專利或辦理相關事務過程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為；拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調查。

    （二）在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行嚴重影響監(jiān)管部門公信力的。

    （三）依據(jù)法律、法規(guī)或國家政策文件規(guī)定屬于嚴重失信行為的其他情形。

第三章 差異化監(jiān)管

    第十二條 各級市場監(jiān)管部門應運用知識產(chǎn)權領域信用風險分類結果，采取差異化監(jiān)管措施，建立健全與信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，提升本行政區(qū)域內知識產(chǎn)權領域企業(yè)監(jiān)管精準化和智慧化水平。

    第十三條 對A類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：

    （一）以企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可以不主動實施現(xiàn)場檢查。

    （二）合理降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施。

    （三）實施包容審慎監(jiān)管，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒有造成社會危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。

    第十四條 對B類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：

    （一）實行常態(tài)化監(jiān)管，按照常規(guī)比例和頻次開展抽查。

    （二）“雙隨機、一公開”監(jiān)管，被隨機抽中的，實施現(xiàn)場檢查。

    第十五條 對C類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：

    （一）實行重點關注，適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，并實施現(xiàn)場檢查。

    （二）對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，除依法處罰外，可指導企業(yè)作出信用承諾，逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類企業(yè)。

    （三）開展知識產(chǎn)權專項行動時列為重點檢查對象。

    第十六條 對D類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：

    （一）列為重點監(jiān)管對象，大幅提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，嚴格實施現(xiàn)場檢查等全方位檢查。

    （二）實行嚴格監(jiān)管，開展針對性的監(jiān)督檢查。

    （三）不適用告知承諾制。

    （四）在確定專利優(yōu)先審查、專利快速預審與快速確權、快速維權資格以及專利項目申報、專利獎勵、專利資助等政策支持時，作為不給予或取消相關資格的重要依據(jù)。

第四章 信用調整與修復

    第十七條 知識產(chǎn)權領域信用風險分類實行自動分類，動態(tài)管理。企業(yè)出現(xiàn)知識產(chǎn)權領域失信違法或失信風險行為的，系統(tǒng)自動上調其信用風險等級。企業(yè)通過信用修復等方式，達到更高信用標準的，系統(tǒng)自動下調其信用風險等級。其中，C類企業(yè)一年內不得越級調整至A類。符合本辦法第十一條情形被列入嚴重違法失信名單的D類企業(yè)三年內不得下調其信用風險等級。

    第十八條 企業(yè)應加強知識產(chǎn)權保護和管理，采取有效措施，積極開展信用修復，降低自身失信風險。

第五章 企業(yè)權益保護

    第十九條 建立信用風險分類管理機制和侵權責任追究機制，對篡改、虛構、刪除、泄露相關信息，情節(jié)嚴重或造成不良后果的，依法追究相關責任，切實保護企業(yè)合法權益。

第六章 附則

    第二十條 本辦法由山東省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

    第二十一條 本辦法自2023年3月27日起施行，有效期至2025年3月26日。

    山東省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)山東省知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理辦法（試行）的通知_魯市監(jiān)知保規(guī)字〔2023〕1號.pdf